发布日期：2025-05-19 16:26 点击次数：174
华泰柏瑞中证稀土产业往复型盛开式指数证券投资基金
基金产物远程节录更新
编制日历：2025 年 5 月 17 日
送出日历：2025 年 5 月 17 日
本节录提供本基金的进军信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募诠释书等销售文献。
一、产物随机
基金简称 稀土 ETF 基金代码 516780
基金治理东谈主 华泰柏瑞基金治理有限公司 基金托管东谈主 中国星河证券股份有限公司
上海证券交 2021 年 3 月
基金合同顺利日 2021 年 2 月 26 日 上市往复所及上市日历
易所 8日
基金类型 股票型 往复币种 东谈主民币
运作表情 平日盛开式 盛开频率 每个盛开日
驱动担任本基金基金经
基金司理 谭弘翔 理的日历
证券从业日历 2015 年 6 月 8 日
基金合同顺利后，不时 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期论说中给以走漏；不时 60 个工
作日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会论说并提议解
其他
决有经营，如握续运作、调治运作表情、与其他基金吞并或者隔断基金合同等，并在 6
个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律规定或中国证监会另有章程时，从其
章程。
二、基金投资与净值确认
(一) 投资经营与投资政策
精采追踪方针指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。本基金力图将日均追踪偏离度
投资经营
限度在 0.2%以内，年化追踪裂缝限度在 2%以内。
本基金以中证稀土产业指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地罢了
投资经营，本基金可小数投资于部分非成份股（包括主板、中小板、创业板过火他经中
国证监会核准或注册刊行的股票）、存托把柄、债券（包括国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可调治债券（含辞别往复可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资
券、超短期融资券、中期单据等）、钞票撑握证券、债券回购、银行入款、同行存单、
投资鸿沟 股指期货以及法律规定或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监
会关联章程）。
本基金可根据法律规定的章程，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在实践适合行为后，可
以将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：投资于方针指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金钞票
净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需
交纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律规定对该比例条件有变更的，在实践适合行为后，以变更后的比例为准，本基金
的投资鸿沟会作念相应调治。
本基金主要采选全王人复制法，即全王人按照方针指数的成份股组成过火权重构建基金股票
投资组合，并根据方针指数成份股过火权重的变动进行相应调治：当方针指数进行如期
调治、指数样本空间或者编制国法变更时，本基金将根据方针指数的编制国法及调治公
告，实时进行投资组合的优化调治，尽量裁减追踪裂缝，力图将日均追踪偏离度限度在
主要投资政策 但在因非常情况（如流动性不及）导致无法取得宽裕数目的股票时，基金治理东谈主将愚弄
其他合理的投资阵势构建本基金的履行投资组合，
配资门户追求尽可能逼近经营指数果真认。
非常情况包括但不限于以下情形： （1）法律规定的放置； （2）方针指数成份股流动性严
重不及； （3）方针指数的成份股票恒久停牌； （4）其他合理原因导致本基金治理东谈主对标
的指数的追踪组成严重制约等。
融通证券出借业务的投资政策；6、存托把柄投资政策
事迹比较基准 中证稀土产业指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金、债券型基金和混杂型基
风险收益特征 金；本基金为指数型基金，主要吸收全王人复制政策，追踪中证稀土产业指数，其风险收
益特征与方针指数所表征的市集组合的风险收益特征同样。
注：详见《华泰柏瑞中证稀土产业往复型盛开式指数证券投资基金招募诠释书》第十一部分“基金的投资”
。
(二) 投资组合伙产成就图表/区域成就图表
(三) 自基金合同顺利以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
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注：事迹确认截止日历 2024 年 12 月 31 日。基金过往事迹不代表改日确认。
三、投老本基金触及的用度
(一) 基金销售关联用度
以下用度在申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费表情/费率 备注
/握有期限（N）
投资者在申购基
金份额时，申购
赎回代理券商可
按照不向上 0.5%
申购费
- - 的尺度收取佣
（前收费）
金，其中包含证
券往复所、登记
机构等收取的相
关用度。
投资者在赎回基
金份额时，申购
赎回代理券商可
按照不向上 0.5%
赎回费 - - 的尺度收取佣
金，其中包含证
券往复所、登记
机构等收取的相
关用度。
(二) 基金运作关联用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费表情/年费率或金额 收取方
治理费 0.5% 基金治理东谈主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东谈主
审计用度 60，000.00 元 管帐师事务所
第 3页 共 5页
信息走漏费 120，000.00 元 章程走漏报刊
其他用度 详见招募诠释书的基金用度与税收章节 关联服务机构
注：1.本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金钞票扣除。
以基金如期论说走漏为准。
(三) 基金运作概括用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概括费率（年化）
注：基金治理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报走漏的关联数据为基准测算。
四、风险揭示与进军辅导
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能耗损本金。
投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
投资于本基金的主要风险包括：
方针指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险、方针指数波动的风险、基金投资组合陈说与方针指数
陈说偏离的风险、方针指数变更的风险、基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV
规画失误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现款替代表情的风险、
基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、治理风险与操立场险、本领风险、流动性风险、
钞票撑握证券的投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、不成抗力等等。此外，本基
金动作指数基金，投资者可能濒临基金追踪裂缝限度未达商定经营、指数编制机构罢手服务、成份券停牌
或背信等潜在风险。
本基金的投资鸿沟包括存托把柄。存托把柄是新证券品种，本基金投资存托把柄在承担境内上市往复
股票投资的共同风险外，还将承担与存托把柄、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制关联的迥殊风险。
(二) 进军辅导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪称使命、竭诚信用、严慎致力于的原则治理和愚弄基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。
本基金的争议贬责处理表情为仲裁。具体仲裁机构和仲裁所在详见基金合同的具体商定。
基金产物远程节录信息发生要紧变更的，基金治理东谈主将在三个管事日内更新，其他信息发生变更的，
基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获取基金的关联信息，敬请同期关心基金治理东谈主发布的关联临时公告等。
五、其他远程查询表情
以下远程详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
易型盛开式指数证券投资基金托管公约》、《华泰柏瑞中证稀土产业往复型盛开式指数证券投资基金招募
诠释书》
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