宏利首选企业股票型证券投资基金               基金合同     宏利首选企业股票型证券投资基金           基金合同          基金治理东谈主：宏利基金治理有限公司          基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                   二零二五年六月 宏利首选企业股票型证券投资基金                                                                                    基金合同                                                 目 录 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同                   一、弁言   (一)缔结本基金合同的目的、依据和原则 利义务，设施基金运作，保障基金财产的安全。 “《基金法》”)、         《证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《证 券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金 信息暴露治理办法》(以下简称“《信息暴露办法》”)、                          《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险治理端正》            （以下简称“《流动性风险治理端正》”）和其他研究法 律法则。   (二)基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以 基金合同为准。本基金合同当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有 东谈主。   基金治理东谈主和基金托管东谈主自本基金合同签订并奏效之日起成为本基金合同 确当事东谈主。基金投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和 本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受。本基金合同确当事东谈主按照《基金法》、基金合同终点他研究端正享有权利、 承担义务。   (三)宏利首选企业股票型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金 合同终点他研究端正召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监 会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守，敦朴信用、严慎奋力的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   (四)基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，以基金合同为准。   （五）本基金合同约定的基金产物贵府纲领编制、暴露与更新要求，自《信 息暴露办法》实施之日起一年后脱手实践。   （六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的 基金所濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托 凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系 的风险。 宏利首选企业股票型证券投资基金                               基金合同                       二、释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用纠正和补充 利首选企业股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补 充 评释书是基金向社会公拓荒售时对基金情况进行评释的法律文献 公告》 政礼貌以终点他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其通常作出的纠正 的《证券投资基金销售治理办法》 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》 的《证券投资基金运作治理办法》 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理端正》及发布机关 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 对其通常作念出的纠正 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、金钱提拔证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交往的债券等 东谈主不错对除货币阛阓基金与交往型绽放式指数基金之外的绽放式基金选择舞动 订价机制，以确保基金估值的自制性 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 证件等有用身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资基金的自 然东谈主 国境内正当注册登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹 法东谈主、社会团体或其他组织 办法》端正的条件，经中国证监会批准投资于中国证券阛阓，并取得国度外汇管 理局额度批准的中国境外基金治理机构、保障公司、证券公司以终点他金钱治理 机构 东谈主 管及依期定额投资等业务 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同 金代销业务经历并与基金治理东谈主签订了基金销售就业代理契约，代为办理基金销 售业务的机构 包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 利基金治理有限公司或接受宏利基金治理有限公司托付代为办理注册登记业务 的机构 东谈主所治理的基金份额余额终点变动情况的账户 构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 国证监会办理基金备案手续已矣，并收到其书面阐发的日历 金合同端正的纪律拒绝基金合同的日历 长不得起点 3 个月 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 金份额的步履 业务司法在本基金份额与基金治理东谈主治理的其他基金份额间的调节步履 基金份额销售机构变更的操作 基金调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求 份额总和后的余额)起点上一日基金总份额的 10%时 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 申购款终点他金钱的价值总和 值和基金份额净值的经过 互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 基金份额持有东谈主就业的用度 分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别盘算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 基金合同由基金治理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无 法一皆或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震终点他当然 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 灾害、斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突 发事件、证券交往所非平日暂停或罢手交往 料纲领》终点更新 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同                   三、基金的基本情况   (一)基金的称号   宏利首选企业股票型证券投资基金   (二)基金的类别   股票型基金   (三)基金的运作神情   契约型绽放式   (四)基金的投资概念   蚁合投资于行业中的首选企业，共享中国经济的高速增长和自主改革，力求 获取恒久矫健的成本升值。   (五)基金的最低召募份额总额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   (六)基金份额面值和认购用度   基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不起点 1.2%，具体费率情况由基金治理东谈主决定，并 在招募评释书中列示。   (七)基金存续期限   不依期   (八)基金份额类别设立   本基金根据申购费、销售就业费收取神情的各别，将基金份额分为不同的类 别。各样别基金份额分别设立代码、分别盘算和公告基金份额净值和基金份额累 计净值。   本基金基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者申购时收取申购费但不从本类别基金金钱上钩提销售就业费的一类基 金份额；C 类基金份额是在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金金钱中 计提销售就业费的一类基金份额。   投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同   研究基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金治理东谈主细目，并在招募说 明书或关系公告中列示。根据基金销售情况，基金治理东谈主可在不违犯法律法则规 定及基金合同约定且不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主 协商，在履行得当纪律后加多新的基金份额类别、或者调治现存基金份额类别的 费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，调治实施前基金治理东谈主需实时 公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同              四、基金份额的发售与认购   (一)基金份额的发售时期、发售神情、发售对象   自基金份额发售之日起至基金合同奏效之日，但最长不得起点 3 个月，具体 发售时期见发售公告。   本基金通过基金销售网点(包括基金治理东谈主的直销中心及代销机构的代销网 点，具体名单见基金份额发售公告)公拓荒售。除法律法则另有端正外，任何与 基金份额发售研究确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者和机构投资者(法律法则终点他研究端正 阻隔投资证券投资基金者除外)，以及及格境外机构投资者。   (二)基金份额的认购   盘算公式如下：   认购份额=认购金额/认购价钱+认购金额利息/基金份额面值   认购价钱=基金份额面值×（1+认购费率）   认购份额为认购金额除以基金份额面值为基准盘算的认购价钱加上认购金 额利息折算的认购份额，有用份额单元为份。基金份额份数保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的金钱包摄基金金钱。   (三)基金份额认购原则 购苦求不允许取销。 看招募评释书。 截止和处理方法请参看招募评释书。 宏利首选企业股票型证券投资基金                          基金合同                   五、基金备案   (一)基金备案和基金合同奏效 少于 2 亿元东谈主民币，况兼基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管 理东谈主应当自召募期限届满之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈述，办理基金备案手续。自中国证 监会书面阐发之日起，基金备案手续办理已矣，基金合同奏效。 公告。 用。认购资金在召募期形成的利息在本基金合同奏效后折成投资东谈主认购的基金份 额，归投资东谈主整个。利息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。   (二)基金召募失败 抗力使基金合同无法奏效，则基金召募失败。 务和用度，在基金召募期限届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的款项，并加计银 行同期进款利息。   (三)基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金金钱 净值低于 5000 万元，基金治理东谈主应当实时陈述中国证监会；基金份额持有东谈主数 量诱导 20 个责任日够不上 200 东谈主，或诱导 20 个责任日基金金钱净值低于 5000 万元，基金治理东谈主应当实时向中国证监会陈述，评释出现上述情况的原因并提议 科罚决议。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同               六、基金份额的申购与赎回      (一)申购和赎回场面      本基金的申购与赎回将通过本基金治理东谈主的直销中心及代销机构的代销网 点进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主在招募评释书、基金份额发售公告或其 他公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金治理东谈主网 站公示。销售机构不错酌情加多或减少其销售网点、变更营业场面。      (二)申购和赎回的绽放日实时期      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平日交往日的交往时期。      基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时期变更或其 他额外情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调治并公 告。      基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不起点 1 个月脱手办理申购，具体业务办 理时期在申购脱手公告中端正。      基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不起点 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中端正。      在细目申购脱手与赎回脱手时期后，由基金治理东谈主最迟于脱手日前 3 个责任 日在指定媒介上公告。      基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调节 苦求的且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基 金份额申购、赎回的价钱。。      (三)申购与赎回的原则 该类基金份额净值为基准进行盘算； 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同 请； 迟应在新的原则实施前 3 个责任日给予公告。      (四)申购与赎回的纪律      投资东谈主必须根据销售机构端正的纪律，在绽放日的交往时期内提议申购或赎 回的苦求。      投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构端正的神情备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效 而不予成交。      基金治理东谈主应以交往时期结果前收到申购和赎回苦求确今日当作申购或赎 回苦求日(T 日)，并在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐发。T 日提交的有用申 请，投资东谈主可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构端正的其他神情查询苦求 的阐发情况。      申购选择全额缴款神情，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不成 功。若申购不到手或无效，基金治理东谈主或基金治理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已 缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。      投资东谈主赎回苦求到手后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同研究要求处理。      (五)申购和赎回的金额 回的最低份额，具体端正请参见招募评释书。 请参见招募评释书。 见招募评释书。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 申购金额和赎回份额的数目截止。基金治理东谈主必须在调治前 3 个责任日在指定媒 介上刊登公告。 金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述措施对基金范围给予控 制，具体请参见关系公告。   (六)申购和赎回的价钱、用度终点用途   （1）A 类基金份额的申购：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   净申购金额＝申购金额－固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   基金份额数保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回费=该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率   赎回金额=该类基金份额净值×赎回份额－赎回费   赎回金额保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同 遇额外情况，经中国证监会欢喜，不错得当蔓延盘算或公告。各个基金份额类别 单独盘算基金份额净值，基金份额净值盘算公式为盘算日该类别基金金钱净值除 以盘算日发售在外的该类别基金份额总和。 金份额净值，有用份额单元为份。基金份额份数保留到极少点后两位，极少点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额的基金份额净值减去赎回用度，赎回金额单元为元。赎回金额保留到 极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 位四舍五入，由此产生的舛讹在基金财产中列支。 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度，本基 金 C 类基金份额不收取申购用度，但收取销售就业费。C 类基金份额的销售就业 费年费率为 0.30%。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额设立不同的赎回费率。 赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，对峙续持有期少于 7 日的 A 类基金份额投资者收取的赎回费将全额计入基金金钱，对峙续持有期不少于 7 日的 A 类基金份额投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25%归基金财产，75% 用于支付注册登记费和其他必要的手续费，对峙续持有期不少于 7 日的 C 类基 金份额投资者收取的赎回费将全额计入基金金钱。 的投资者收取赎回费率不低于 1.5%，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取赎 回费率最高不起点 1%。本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类基金份额和 C 类 基金份额的申购份额具体的盘算方法、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费 率和收费神情由基金治理东谈主根据基金合同的端正细目，并在招募评释书及基金产 品贵府纲领中列示。基金治理东谈主不错在履行关系手续后，在基金合同约定的范围 内调低费率或调治收费神情，基金治理东谈主最迟应于新的费率或收费神情实施日前 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 场情况制定基金促销策划，针对特定范围、特定地域、特定时期、特定交往神情 等的基金投资东谈主依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，基金 治理东谈主不错对促销行动范围内的基金投资东谈主调低基金申购费率、赎回费率和调节 费率。 不错选择舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则、操作设施遵 循关系法律法则以及监管部门、自律司法的端正。   (七)拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 净值； 资东谈主的申购苦求。现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃阛阓价钱且选择估值技艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管 东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 员提拔等不充分； 份额的比例达到或者起点 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时；   如果投资东谈主的申购苦求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。   (八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 净值。 资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。现时一估值日基金金钱净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值技艺仍导致公允价值存在首要不确 定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停 接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金治理东谈主应在当日向中国证监会陈述，已接受的赎回申 请，基金治理东谈主应按时足额支付；如暂时弗成足额支付，可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付，但不得超 过平日支付时期 20 个责任日。投资东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获 受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务 的办理。   (九)多数赎回的情形及处理神情   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额 总和后的余额)起点前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的金钱组合景色决定 全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金治理东谈主以为有智力支付投资东谈主的赎回苦求时，按平日 赎回纪律实践。   (2)部分顺延赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或以为 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动 时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下， 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 对其余赎回苦求延期办理。关于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占 赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；投资东谈主未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入 下一个绽放日链接赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获赎回的 部分苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权 并以该绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算赎回金额。如投资东谈主在提 交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若基金发生多数赎回的，在单个基金份额持有东谈主起点基金总份额 20% 以上的赎回苦求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金治理东谈主以为有智力支付投资东谈主的一皆赎回苦求时，基金治理东谈主不错 一皆赎回；   ②当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或以为因支付投资东谈主的 赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金治理东谈主 不错延期办理赎回苦求，具体措施如下，   a.对单个投资者起点基金总份额 20%以上的赎回苦求和未起点基金总份额 后者设定的赎回阐发比例；   b.关于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎 回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到一皆赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额 净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回 不受单笔赎回最低份额的截止。   当发生多数赎回并顺延赎回时，基金治理东谈主应立即向中国证监会备案，并在   诱导 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得起点正 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 常支付时期 20 个责任日，并应当在指定媒介进行公告。   (十)暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各样基金份额的基金份额 净值。 赎回时，基金治理东谈主应提前 2 个责任日在指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎 回公告，并公告最近 1 个绽放日各样基金份额的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结果，基金从头绽放申购或赎回时，基金治理东谈主应提前 2 个工 作日在指定媒介上诱导刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放 日各样基金份额的基金份额净值。   (十一)基金调节   基金治理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节 费，关系司法由基金治理东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的端正制定并公 告，并实时见告基金托管东谈主与关系机构。   (十二)基金的非交往过户   指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构招供 的其它情况而产生的非交往过户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是及格的个东谈主投资者或机构投资者。   剿袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系贵府，关于顺应条件的非交往过户苦求自苦求受 理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构端正的尺度收费。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同      (十三) 基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。      如果出现基金治理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性 能截止或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管申 请。      (十四)依期定额投资策划      在各项条件熟练的情况下，本基金可为投资东谈主提供依期定额投资策划就业， 具体实施方法以更新后的招募评释书和基金治理东谈主届时公布的业务司法为准。      (十五)其他情形      基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。      基金注册登记机构只受理国度研究机关照章要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现款 分成和红利再投资，其中现款分成一皆强制转为再投资）一并冻结，法律、法则、 中国证监会或法院判决、裁定另有端正除外。      当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构有权拒却基 金份额的赎回苦求、非交往过户以及基金的转托管。 宏利首选企业股票型证券投资基金                         基金合同              七、基金合同当事东谈主及权利义务   (一)基金治理东谈主   称号：宏利基金治理有限公司   住所：北京市向阳区诚恳路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市向阳区诚恳路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   邮政编码：100026   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   成随即间：2002 年 6 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200237 号   组织形状：有限牵累公司   注册成本：一亿八千万元东谈主民币   存续时代：延续策划   (二)基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区修起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   注册资金：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时代：延续策划   组织形状：股份有限公司   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   (三)基金份额持有东谈主   投资东谈主自依基金合同、招募评释书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基 金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自身 即标明其对基金合同的澈底承认和接受。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。      (四)基金治理东谈主的权利 用基金财产； 调节、非交往过户、转托管等业务的司法； 金合同或研究法律法则端正的步履，对基金金钱、其他当事东谈主的利益酿成首要损 失的情形，应实时呈报中国证监会和银行业监督治理机构，并选择必要措施保护 基金及关系当事东谈主的利益； 构的代理步履进行必要的监督和查验； 为进行必要的监督和查验； 构； 金融资；      (五)基金治理东谈主的义务 赎回和登记事宜； 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 产； 营神情治理和运作基金财产； 所治理的基金财产和治理东谈主的财产互相颓落，对所治理的不同基金分别治理，分 别记账，进行证券投资； 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 顺应基金合同等法律文献的端正； 务； 基金合同终点他研究端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向 他东谈主深远； 配收益； 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履； 现和分派； 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 文书基金托管东谈主； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接收 理；      (六)基金托管东谈主的权利 合同或研究法律法则端正的步履，对基金金钱、其他当事东谈主的利益酿成首要损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；      (七)基金托管东谈主的义务 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，厚爱基金财产托处事宜； 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向他东谈主深远； 金治理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金治理 东谈主有未实践基金合同端正的步履，还应当评释基金托管东谈主是否选择了得当的措 施； 割事宜； 份额申购、赎回价钱； 回款项； 基金份额持有东谈主大会； 其退任而免除； 东谈主追偿； 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同   (八)基金份额持有东谈主的权利 事项应用表决权； 法拿告状讼；   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。   (九)基金份额持有东谈主的义务 理东谈主的代理东谈主处取得的不当得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名 称而有所改变。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同                八、基金份额持有东谈主大会   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主共同组成。基金份额持有东谈主理有 的每一基金份额领有对等的投票权。   (二)召开事由 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金治理东谈主收到提议当日 的基金份额盘算，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   (1)拒绝基金合同；   (2)调节基金运作神情；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资概念、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事纪律；   (6)更换基金治理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或销售就业费率。但根据法律 法则的要求提高该等报答尺度或销售就业费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东谈主大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他情形。 开基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法则和本基金合同端正的范围内调低基金的申购费率、赎回费率、 销售就业费率或变更收费神情；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响； 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同      (6)按照法律法则或本基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      (三)召集东谈主和召集神情 召集，开会时期、地点、神情和权益登记日由基金治理东谈主采纳细目。基金治理东谈主 未按端正召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行 召集并细目开会时期、地点、神情和权益登记日。 东谈主大会的，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 托管东谈主应当配合，不得阻隔、搅扰。      (四)召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书神情 间、地点、神情和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召 开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大分解知须至少载明以下内容： 宏利首选企业股票型证券投资基金                        基金合同      (1)会议召开的时期、地点和出席神情；      (2)会议拟审议的主要事项；      (3)会议形状；      (4)议事纪律；      (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；      (6)授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用 期限等)、投递时期和地点；      (7)表决神情；      (8)会务常设研究东谈主姓名、电话；      (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      (10)召集东谈主需要文书的其他事项。 决神情，并在会议文书中评释本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信神情、 托付的公证机关终点研究神情和研究东谈主、书面抒发意见的寄交的截止时期和收取 神情。 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理 东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进 行监督。      (五)基金份额持有东谈主出席会议的神情      (1)基金份额持有东谈主大会的召开神情包括现场开会和通信神情开会。      (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书托付其代理东谈主出 席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金治理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效用。      (3)通信神情开会指按照本基金合同的关系端正以通信的书面神情进行表 决。      (4)会议的召开神情由召集东谈主细目，但决定调节基金运作神情、基金治理东谈主 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 更换或基金托管东谈主的更换、提前拒绝基金合同的事宜必须以现场开会神情召开基 金份额持有东谈主大会。   (1)现场开会神情   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行： 益登记日基金总份额的 50%以上； 明、托付东谈主理有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的关系文 件顺应研究法律法则和基金合同及会议文书的端正，况兼持有基金份额的凭证与 基金治理东谈主理有的登记贵府相符。   未能餍足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行细目并公告从头开会的时期 (至少应在 25 个责任日后)和地点，但细目有权出席会议的基金份额持有东谈主经历 的权益登记日不变。   (2)通信开会神情   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行： 领导性公告； 机关的监督下按照会议文书端正的神情收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决 意见，基金治理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不过问收取和统计书面表决意见的，不 影响表决效用； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东谈主理有基 金份额的凭证和授权托付书等文献顺应法律法则、基金合同和会议文书的端正， 并与登记注册机构纪录相符； 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细目并公告从头表决的时 间(至少应在 25 个责任日后)，且细目有权出席会议的基金份额持有东谈主经历的权 益登记日不变。   选择通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然口头 顺应法律法则和会议文书端正的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见无极 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总和。   (六)议事内容与纪律   (1)议事内容为本基金合同端正的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内 容以及召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会斟酌的其他事项。   (2)基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召 集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向 大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 天提交召集东谈主。召 集东谈主关于临时提案应当在大会召开日前 30 天公告。   (3)关于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以 下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主关于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系， 况兼不超出法律法则和基金合同端正的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交 大会审议；关于不顺应上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会 上进行解释和评释。   纪律性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的纪律性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主欢喜；原提案东谈主不欢喜变 更的，大会主理东谈主不错就纪律性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照 基金份额持有东谈主大会决定的纪律进行审议。   (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案、基金治理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次 提请基金份额持有东谈主大会审议，东方配资其时时代隔不少于 6 个月。法律法则另有端正的 除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的神情下，起点由大会主理东谈主按照端正纪律晓示会议议事纪律及 细隐衷项，细目和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金治理东谈主授权代表主理。在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金治理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生别称代表当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主 和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作 出的决议的效用。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信神情开会   在通信表决开会的神情下，起点由召集东谈主提前 30 天公布提案，在所文书的 表决截止日历第 2 天在公证机构监督下由召集东谈主统计一皆有用表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决神情、纪律   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主终点代理东谈主所持表决权的 50%以 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同 上通过方为有用，除下列(2)所端正的须以衰退决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的神情通过；   (2)衰退决议   衰退决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二 以上通过方为有用；触及更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、调节基金运作神情、 提前拒绝基金合同等首要事项必须以衰退决议通过方为有用。 并给予公告。 开审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理 东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主 召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基 金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效用及表决效果。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主飞速 公布计票效果。   (3)如会议主理东谈主关于提交的表决效果有怀疑，不错对投票数进行从头盘点； 如会议主理东谈主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主 持东谈主晓示的表决效果有异议，其有权在晓示表决效果后立即要求从头盘点，会议 主理东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点效果。从头盘点仅限一次。   (4)计票经过应由公证机关给予公证。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   在通信神情开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主 不派代表监督计票的，不影响计票效用及表决效果。但基金治理东谈主或基金托管东谈主 应当至少提前两个责任日文书召集东谈主，由召集东谈主邀请无径直横蛮关系的第三方担 任监督计票东谈主员。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、神情 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效，并在奏效后方可实践。 金托管东谈主均有贬抑力。基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效 的基金份额持有东谈主大会的决定。 公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同       九、基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和纪律   (一)基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金治理东谈主职责拒绝：   (1)基金治理东谈主被照章取消其基金治理经历的；   (2)基金治理东谈主驱散、照章取销或照章宣告歇业；   (3)基金治理东谈主被基金份额持有东谈主大会受命；   (4)法律法则和基金合同端正的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下纪律进行：   (1)提名：临时基金治理东谈主应向基金托管东谈主、单独或所有持有 10%以上（含 东谈主提名东谈主选由临时基金治理东谈主及基金托管东谈主、单独或所有持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东谈主提名的东谈主选组成；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在基金治理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金治理东谈主形成决议，新任基金治理东谈主应当顺应法律法则及中国证监会规 定的经历条件；   (3)临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，临时基金治理东谈主由基金管 理东谈主、基金托管东谈主、单独或所有持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主提名，中国证监会根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》的端正，从提 名东谈主选中择优临时指定临时治理东谈主。基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或所有持有 临时基金治理东谈主；   (4) 备案：基金份额持有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)嘱咐与牵累分裂：基金治理东谈主职责拒绝的，应当妥善守护基金治理业务 贵府，实时办理基金治理业务的移交手续，新任基金治理东谈主应当实时招揽，并与 基金托管东谈主查对基金金钱总值和各样基金份额净值。基金治理东谈主、临时基金治理 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 东谈主、新任基金治理东谈主搪塞各自履职步履照章承担牵累；      (6)审计：基金治理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则端正聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；      (7)公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在取得中国证监会核准后 2 日 内公告；      (8)基金称号变更：基金治理东谈主退任后，应原任基金治理东谈主要求，本基金应 替换或删除基金称号中与原任基金治理东谈主研究的称号字样。      (二)基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责拒绝：      (1)基金托管东谈主被照章取消其基金托管经历的；      (2)基金托管东谈主驱散、照章取销或照章晓示歇业；      (3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会受命；      (4)法律法则和基金合同端正的其他情形。      (1)提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主提名；      (2)决议：基金份额持有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议；      (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主。 更换基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可执 行。新任基金托管东谈主还应经银行业监督治理机构审查核准后方可继任；      (4)嘱咐：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 贵府，实时与新任基金托管东谈主办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 东谈主应当实时招揽，并与基金治理东谈主查对基金金钱总值和各样基金份额净值；      (5)审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照端正聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列 支；      (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在取得中国证监会核准后 2 日 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 内公告。   (三)基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额持有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上皆集 公告。   (四)新基金治理东谈主接受基金治理或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金托 管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应链接履行关系职责，并保证不合基金份 额持有东谈主的利益酿成挫伤。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同                   十、基金的托管   基金财产由基金托管东谈主守护。基金治理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、 基金合同及研究端正缔结《宏利首选企业股票型证券投资基金托管契约》。缔结 托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金份额持有东谈主名册登 记、基金财产的守护、基金财产的治理和运作及互相监督等关系事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同                   十一、基金份额的登记   (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清 算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等。   (二)本基金的注册登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他顺应条 件的机构厚爱办理。基金治理东谈主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与 代理东谈主签订托付代理契约，以明确基金治理东谈主和代理机构在注册登记业务中的权 利义务，保护投资东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。   (三)注册登记机构享有如下权利： 于脱手实施前 3 个责任日在指定媒介上公告；   (四)注册登记机构承担如下义务： 资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵累，但司法强制查验情形除外； 供其他必要就业； 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同                   十二、基金的投资   (一)投资概念   蚁合投资于行业中的首选企业，共享中国经济的高速增长和自主改革，力求 获取恒久矫健的成本升值。   (二)投资理念   咱们笃信，在阛阓竞争日益浓烈的环境中，首选企业省略充分凭借其在行业 中的上风地位，取得恒久延续矫健的发展以及起点行业平均水平的逾额利润。   本基金从三个方面来判断各行业的首选企业：企业在行业中的总体范围和 产物的阛阓占有率；企业在行业中的相对技艺上风和延续改革智力；企业在行业 中的盈利模式和财务方针。   (三)投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括存托凭证）、国债、金融债、企业债、可转债、央行单子、短期融资 券、回购、权证、金钱提拔证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金 融器具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履 行得当纪律后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合的范围为：股票金钱占基金金钱的 80％－95％，债券金钱 占基金金钱的 5％－20％，权证占基金金钱的 0％－3％，金钱提拔证券占基金资 产的 0％－20％，并保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于 基金金钱的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本 基金的股票投资主要蚁合在具有起点范围上风、延续改革智力和精采财务结构的 行业首选企业，投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票金钱的 80％。   待股指期货等金融繁衍产物推出后，本基金将依照法律法则或监管机构的 端正运用金融繁衍产物进行投资治理，从而为投资者回避风险、取得愈加矫健的 恒久收益。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同   (四)投资策略   本基金投资于各个行业中的首选企业并蚁合持有，充分共享各个首选企业在 行业中的上风所带来的逾额申诉。   本基金选择天真建树和从下到上相结合的投资治理模式，挑选出当远景气行 业（如果行业里面各别性较大，将对行业进行进一步细分），借助宏利首选企业 评级尺度，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上，从每个细 分行业中挑选出来的企业不起点三家。   本基金在平日的阛阓环境下不作主动性金钱建树，股票金钱的基准建树比例 是 90％，最高不错达到 95％，最低保持在 80％以上，债券金钱的基准建树比例 是 10％，最高不错达到 20％，最低保持在 5％以上，并保持现款及到期日在一 年以内的政府债券的比例所有不低于基金金钱的 5％，以保持基金金钱流动性的 要求。在得当的范围内，本基金将投资股指期货等改日可能出现的金融繁衍器具， 对冲风险以取得矫健收益。   其中股票金钱的基准比例是基金金钱的 90％，投资范围为 80％－95％；债 券金钱的基准比例是基金金钱的 10％，投资范围为 5％－20％，并保持现款及到 期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金金钱的 5％。   (1).行业建树   本基金利用从外方鼓吹引进况兼已经到手运用的“行业文档”分析方法，运 用外洋相比的方法，对各行业的投资价值进行分析，同期在必要的情况下进行行 业细分，分析一级行业下的二级行业情况，细目国巨匠业中具有竞争上风和相比 上风的行业。   行业文档的主要要素包括：   a. 行业趋势不单是是从中国角度，还从全球视角来研究；   b. 翔实分析中国特定行业公司的私有运作；   c. 主要业务的驱上路分和行业增长的驱上路分。   研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 合磋议，作念出行业投资价值判断。   本基金针对一些产物各别化相比大的行业，将进一步细分行业，从而省略充 分把抓每个细分行业中的首选企业。   (2)个股采纳   在已经细目的各行业或细分行业中，本基金挑选出以为具有竞争上风和相比 上风的企业，并蚁合持有。   本基金从以下三方面建立了首选企业评定尺度：   a.在本行业中具有较大策划范围和较高阛阓占有率的企业：   b.在本行业中具有技艺起点上风、自有品牌的企业；   c.在本行业中具有较强的盈利智力的企业。   本基金具体策略为：在平日的阛阓环境下，从每个细分行业中精选出一只股 票，在阛阓发生剧烈波动时，每个细分行业最多持有不起点三只股票。   本基金从定性和定量两个方面启航，来挑选出各行业中的首选企业。   具体选股方法包括：           （1）运用定量方针对股票进行筛选，                           （2）运用定性方针 对股票进行分析，精选出首选企业。   a.定量筛选   通过以下两个层面对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票备选库： 责、公开处罚）未满半年和其他研究员有细目根由以为暂不投资的股票，形成基 础库； (ROE)、金钱收益率(ROA)等方针对基础库的股票进行详细排序、筛选，形成备 选库；   b.定性分析   研究员将根据外部研究陈述和实地调研情况对备选库中的股票进行定性分 析，研究的主要内容包括两方面： 公司治理、鼓吹布景等方面。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 行业，锻真金不怕火的尺度有所不同，对产物同质化的行业，公司业务评价主要包括企业 范围和阛阓占有率等方面，对产物各别化的行业，公司业务评价主要包括技艺优 势和改革智力等方面。   (3)组合构建   基金司理结合研究员的对行业和个股的分析效果，精选出每个行业中的首选 企业，构建投资组合。   本基金将结合宏不雅经济变化趋势、货币策略及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等身分，运用利率预期、久期治理、收益率弧线等投资治理策 略，量度到期收益率与阛阓流动性构建和调治债券组合，在追求投资收益的同期 兼顾债券金钱的流动性和安全性。   久期策略是指通过对宏不雅面、货币和财政策略、阛阓结构变化等的分析，长宏优配可 以预计通盘债券阛阓的下一步趋势，细目债券组合的久期；类属建树是分析不同 的债券类别包括国债、企业债、金融债和可调节债券改日的不同进展，同期不错 细目在不同阛阓上交往的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此不错发 现阛阓的失衡情况，细目债券的类属建树；个券采纳是指通过对比个券的久期、 到期收益率、信用等第、税收身分等其他决定债券价值的身分，细目个券的投资 价值并精选个券。   本基金在确保与基金投资概念相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本 面研究，并结合权证订价模子计算权证价值，本着严慎和风险可控的原则，为取 得与承担风险衰退的收益，投资于权证。   依据当代金融投资表面，盘算权证的理讲价值，结合对权证标的证券的基本 面进行分析，评估权证投资价值；同期结合对改日走势的判断，充分评估权证的 风险和收益特征，在严格戒指风险的前提下，严慎进行投资。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同   跟着中国成本阛阓的束缚发展，包括股指期货在内的各式金融繁衍产物将随 之出现。   本基金将密切柔柔国内各式金融繁衍产物的动向，一朝推出阛阓，将根据届 时相应的法律法则，制定妥贴本基金投资概念的投资策略，结合对繁衍产物标的 器具的研究，充分评估繁衍产物的风险和收益特征，严慎进行投资。   (五)事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：90%×沪深 300 指数收益率+10%×同行进款利率。   沪深 300 指数是由上海证券交往所和深圳证券交往所授权，由中证指数有 限公司拓荒的中国 A 股阛阓指数，它的样本选自沪深两个证券阛阓，遮蔽了大 部分运动市值，其成份股票为中国 A 股阛阓中代表性强、流动性高的股票，能 够反馈 A 股阛阓总体发展趋势。因此，本基金采纳沪深 300 指数掂量股票投资 部分的事迹。   (六)风险收益特征   本基金的投资概念和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预期 收益和风险高于搀和型、债券型和货币阛阓基金。   (七)投资决策依据及纪律   (1)国度研究法律、法则和本基金合同的研究端正。   (2)上市公司的估值水平及基本面分析、经济运行环境等。   (1)投资决策委员会依期召开会议审批基金的投资场地和首要投资决策，提 出指引性意见，形成基金投资的投资决议。   (2)研究部提议行业和个股采纳决议，为基金司理和投资决策委员会提供投 资参考依据。   (3)基金司理根据投资决策委员会的决议，在研究部提议的决议的基础上构 建投资组合的初步决议，细目行业建树和个股建树的比例。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同   (4)交往部依据基金司理的指示，制定交往策略，实践投资组合，交往进行 经过中，交往员应实时反馈阛阓信息，与基金司理保持研究和交流。交往完成后 交往员以电子文档或书面形状向基金司理陈说交往实践情况。   (5)风险治理部对基金投资组合的风险进行依期追踪、监控、评估和风险构 成的度量预计分析。监察稽核部厚爱对基金投资经过进行依期监督。   (6)基金司理将追踪证券阛阓和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回 导致的现款流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估效果，对投 资组合进行动态调治。   (八)投资截止   本基金的投资组合将遵守以下截止：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不起点基金金钱净值的 10%；   (2)本基金与本基金治理东谈主治理的其他基金持有一家公司刊行的证券，其市 值不起点该证券的 10%；   (3)本基金治理东谈主治理的一皆绽放式基金持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得起点该上市公司可运动股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一皆投资组合 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得起点该上市公司可运动股票的 30%；   (4)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起点本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不起点拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (5)债券回购融入的资金余额不起点基金金钱净值的 40%；   (6)本基金投资权证现在遵守下述投资比例截止，若关系法律法则有所修改， 本基金权证投资比例截止自动按关系法律法则进行纠正，不受下述要求截止：                                  （a） 本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得起点上一交往日基金金钱净值的                                   （c）本 基金与本基金治理东谈主治理的其他基金持有的统一权证，不得起点该权证的 10％；   (7)本基金投资金钱提拔证券现在遵守下述投资比例截止，若关系法律法则 有所修改，本基金金钱提拔证券投资比例截止自动按关系法律法则进行纠正，不 受下述要求截止：(a)本基金持有的统一（指统一信用级别）金钱提拔证券的比例， 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 不得起点该金钱提拔证券范围的 10%；(b)本基金投资于统一原始权益东谈主的各样 金钱提拔证券的比例，不得起点该基金金钱净值的 10%；(c)本基金治理东谈主治理 的一皆证券投资基金投资于统一原始权益东谈主的各样金钱提拔证券，不得起点其各 类金钱提拔证券所有范围的 10%；(d)本基金持有的一皆金钱提拔证券，其市值 不得起点该基金金钱净值的 20%；   (8)本基金投资组合的范围为：股票金钱占基金金钱的 80％－95％，债券资 产占基金金钱的 5％－20％，权证占基金金钱的 0％－3％，金钱提拔证券占基金 金钱的 0％－20％；   (9)本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金 金钱的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (10)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得起点基金金钱净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的身分致使基金不顺应本条所端正比例截止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   (11)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   (12)本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市的股票实践，与境内上市 的股票合并盘算；   (13)法律法则或中国证监会端正的其他截止。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置改革中支付对价 等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述(1)—(8)、(13)项端正的投 资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。   上述投资组合截止要求中，若属法律法则的强制性端正，则当法律法则或监 管部门取消上述截止，本基金自上述截止被取消之日起，不再受上述截止贬抑。   为难得基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同      (1)承销证券；      (2)向他东谈主贷款或者提供担保；      (3)从事承担无尽牵累的投资；      (4)买卖其他基金份额，可是国务院另有端正的除外；      (5)向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金治理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券；      (6)买卖与其基金治理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与其基金治理 东谈主、基金托管东谈主有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；      (7)从事内幕交往、主管证券交往价钱终点他不梗直的证券交往行动；      (8)依照法律法则研究端正，由中国证监会端正阻隔的其他行动。      (九)基金的融资      本基金不错按照国度的研究端正进行融资。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同                   十三、基金的财产   (一)基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以终点他金钱的价值总和。   (二)基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的神情开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以终点他基金 财产账户相颓落。   (四)基金财产的刑事牵累   基金财产颓落于基金治理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主守护。基金治理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的治理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金治理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约 定收取治理费、托管费以终点他基金合同约定的用度。基金治理东谈主、基金托管东谈主 以其自有金钱承担法律牵累，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其 他权利。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同终点他研究端正刑事牵累外，基金财产不得被刑事牵累。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同                   十四、基金金钱的估值   （一）估值目的   基金金钱的估值目的是客不雅、准确地反馈基金关系金融金钱的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交往场面的平日营业日，以及国度法律法则规 定需要对外暴露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证终点他基金金钱。   （四）估值方法   （1）上市运动股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交 易的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，以最近交往日的收盘价估值； 如果估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了首要变化的，将参考同样投 资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交往日收盘价，细目公允价值进行 估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初次刊行未上市的股票，选择估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交往所上市的统一股票的市价进行估值；   ③ 初次公拓荒行有明确锁依期的股票，统一股票在交往所上市后，按估值 日在证券交往所上市的统一股票的市价进行估值；   ④ 非公拓荒行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行 业协会研究端正细目公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实践。   （4）在职何情况下，基金治理东谈主如选择本项第（1）－（3）小项端正的方 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 法对基金金钱进行估值，均应被以为选择了得当的估值方法。可是，如果基金管 理东谈主以为按本项第（1）－（3）小项端正的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反 映其公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能 反馈公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （1）在证券交往所阛阓挂牌交往实行净价交往的债券按估值日收盘价估值； 估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日的 收盘价估值；如果估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了首要变化的， 将参考同样投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交往日收盘价，细目 公允价值进行估值。   （2）在证券交往所阛阓挂牌交往未实行净价交往的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的， 且最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交往，且最近交往日 后经济环境发生了首要变化的，将参考同样投资品种的现行市价及首要变化因 素，调治最近交往日收盘价，细目公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券选择估值技艺细目的公允价值进行估值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交往是以大量交往神情转让的金钱提拔证券，选择估值技艺细目公允 价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰球银行间债券阛阓交往的债券、金钱提拔证券等固定收益品种， 选择估值技艺细目公允价值。   （6）统一债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （7）在职何情况下，基金治理东谈主如选择本项第（1）－（6）小项端正的方 法对基金金钱进行估值，均应被以为选择了得当的估值方法。可是，如果基金管 理东谈主以为按本项第（1）－（6）小项端正的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反 映其公允价值的，基金治理东谈主在详细磋议阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交往的 权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，且 最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及首要变化 身分，调治最近交往市价，细目公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，选择估值技艺细目公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交往、但未行权的权证，选择 估值技艺细目公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金治理东谈主如选择本项第（1）－（3）项端正的方法 对基金金钱进行估值，均应被以为选择了得当的估值方法。可是，如果基金治理 东谈主以为按本项第（1）－（3）项端正的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反馈其 公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 后，选择舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。5、其他有价证券等金钱按 国度研究端正进行估值。   （五）估值纪律   基金日常估值由基金治理东谈主进行。各样基金份额的基金份额净值由基金治理 东谈主完成估值后，将估值效果以书面形状报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同 端正的估值方法、时期、纪律进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主依据本基金合同和研究法律法则的端正给予公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值失误的处理 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的裂缝酿成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，裂缝的牵累 东谈主应当对由于该差错际遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予 补偿，承担补偿牵累。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；关于因技艺原因引起的差错，若系同 行业现存技艺水平弗成预念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规 定实践。   由于不可抗力原因酿成投资者的交往贵府灭失或被失误处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿牵累，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错牵累方应实时合作各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错牵累方承担；由于差错牵累方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的，由差错牵累方承担；若差错责 任方已经积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿牵累。差错牵累方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保差错已得到更正；   （2）差错的牵累方对可能导致研究当事东谈主的径直损失厚爱，不合迤逦损失 厚爱，况兼仅对差错的研究径直当事东谈主厚爱，不合第三方厚爱；   （3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错牵累方仍搪塞差错厚爱。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一皆返还 不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错牵累方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的 权利；如果取得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不当得利返还的总和起点其推行 损失的差额部分支付给差错牵累方；   （4）差错调治选择尽量收复至假定未发生差错的正确情形的神情；   （5）差错牵累方拒却进行补偿时，如果因基金治理东谈主的步履酿成基金财产 损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金治理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行 为酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管 理东谈主厚爱向差错方追偿；追偿经过中产生的研究用度，应列入基金用度，从基金 金钱中支付；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他端正，基金治理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿牵累，则基金治理东谈主有权向有牵累确当事东谈主进行追索，并有权要求其 补偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失；   （7）按法律法则端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的牵累方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的牵累方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为该类基金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金治理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防备损失进一步扩大；当失误达到 或起点该类基金金钱净值的 0.25%时，基金治理公司应当实时文书基金托管东谈主并 报中国证监会；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值盘算失误时，由基金治理 东谈主厚爱处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金治理东谈主先行赔 付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的牵累，经阐发 后按以下要求进行补偿：      ① 本基金的基金管帐牵累方由基金治理东谈主担任，与本基金研究的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚弗成达成一致时，按基金管帐牵累方的建 议实践，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金治理东谈主厚爱赔付；      ② 若基金治理东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而 且基金托管东谈主未对盘算经过提议疑义或要求基金治理东谈主书面评释，份额净值出错 且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿 金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金治理东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%；      ③ 如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算效果，固然屡次从头 盘算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以 基金治理东谈主的盘算效果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由 基金治理东谈主厚爱赔付；      ④ 由于基金治理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值盘算失误而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失， 由基金治理东谈主厚爱赔付。   （3）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统设立而产生的净值盘算尾 差，以基金治理东谈主盘算效果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 金钱价值时； 投资者的利益，已决定蔓延估值； 能出售或评估基金金钱的； 格且选择估值技艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 治理东谈主厚爱盘算，基金托管东谈主厚爱进行复核。基金治理东谈主应于每个责任日交往结 束后将当日的基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值盘算效果发送给基 金托管东谈主（禁闭式基金为每周五）。基金托管东谈主对净值盘算效果复核阐发后发送 给基金治理东谈主，由基金治理东谈主依据本基金合同和研究法律法则的端正对基金净值 信息给予公布。   各样基金份额净值的盘算均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。   （九）额外情形的处理 第（7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的舛讹不当作基金资 产估值失误处理。 由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、得当、合 理的措施进行查验，可是未能发现该失误而酿成的基金份额净值盘算失误，基金 治理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿牵累。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选择 必要的措施排斥由此酿成的影响。 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同                十五、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金治理东谈主在法律端正的范围内按照公允的阛阓价钱 细目，法律法则另有端正时从其端正。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付神情   在频繁情况下，基金治理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。盘算方法 如下：   H＝E×年治理费率÷昔日天数，本基金年治理费率为 1.20%   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金金钱净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。盘算方法 如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数，本基金年托管费率为 0.20%   H 为逐日应计提的基金托管费 宏利首选企业股票型证券投资基金                        基金合同      E 为前一日基金金钱净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.30%。本基金销售就业费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额持有东谈主就业，基金治理东谈主将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说 明。      销售就业费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。盘算 方法如下：      H＝E×0.30%÷昔日天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费      E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值      销售就业费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送销售就业 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付 日历顺延。      上述(一)中 4 到 8 项用度由基金托管东谈主根据其他研究法则及相应契约的规 定，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。      (四)不列入基金用度的神气      基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未澈底履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募时代所发生的信息暴露费、讼师费和管帐师费以终点他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。      (五)基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调治基金治理费率、基金 托管费率或销售就业费率。镌汰基金治理费率、基金托管费率或销售就业费率， 不必召开基金份额持有东谈主大会。基金治理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 3 个工 作日在指定媒介上刊登公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   (六)基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的端正，履行征税义务。 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同                十六、基金的收益与分派   (一)基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的神圣应计入收益。   (二)基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度研究端正不错在基金收益中扣除的用度 后的余额。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金统一基金份额类别内 的每份基金份额享有同等分派权； 比例不低于每份基金份额可分派收益的 50%； 金红利或将现款红利按除息日对应类别的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派神情是现款分成； 基金份额持有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额分别采纳不同的分成神情；   (四)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派 数额及比例、分派神情、支付神情等内容。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同   (五)收益分派的时期和纪律 露办法》的研究端正在指定媒介公告； 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。 宏利首选企业股票型证券投资基金                          基金合同                十七、基金的管帐和审计   (一)基金的管帐策略 集的管帐年度，基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 端正编制基金管帐报表； 书面阐发。   (二)基金的审计 册管帐师对本基金年度财务报表终点他端正事项进行审计。管帐师事务所终点注 册管帐师与基金治理东谈主、基金托管东谈主互相颓落。 东谈主欢喜。 管东谈主(或基金治理东谈主)欢喜后不错更换。基金治理东谈主应当在更换管帐师事务所后依 照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同                   十八、基金的信息暴露      (一)本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 基金合同终点他研究端正。      (二)信息暴露义务东谈主      本基金信息暴露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者省略按照基金合同约 定的时期和神情查阅或者复制公开暴露的信息贵府。      (三)本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：      (四)本基金公开暴露的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金信 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。      本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除衰退评释外，货币单元为东谈主民币 元。      (五)公开暴露的基金信息 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同   公开暴露的基金信息包括：   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金治理东谈主在基金份额发售 3 日前，将 基金招募评释书、基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   (1)基金招募评释书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的一皆事项， 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主就业等内容。本基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发 生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在 指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一 次。基金绝走运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募评释书。   (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体纪律，评释基金产物的特点等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。   (3)基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产守护及基金运 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金产物贵府概如果基金招募评释书的摘录文献，用于向投资者提供简 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生首要变 更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物 贵府纲领。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金治理东谈主应当在本基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同奏效公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   基金治理东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当 至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金治理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。   陈述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或起点基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等依期陈述文献中“影响投资者决策的其他伏击信息”项下暴露该投资 者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险。中国证监会认定的额外情形除外。   本基金延续运作经过中，应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组搭伙 产情况终点流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，研究信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   (1)基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同拒绝、基金计帐；   (3)调节基金运作神情、基金合并；   (4)更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；   (5)基金治理东谈主托付基金就业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主托付基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；；   (6)基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   (7)基金治理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金治理东谈主的推行 戒指东谈主；   (8)基金召募期延长；   (9)基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门 厚爱东谈主发生变动；   (10)基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更起点百分之五十，基金治理东谈主、 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起点百分之 三十；   (11)触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关系步履受到 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门厚爱东谈主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   (13)基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、 推行戒指东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   (14)基金收益分派事项；   (15)治理费、托管费、销售就业费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提 神情和费率发生变更； 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同      (16)基金份额净值计价失误达基金份额净值 0.5%；      (17)本基金脱手办理申购、赎回；      (18)本基金发生多数赎回并延期办理；      (19)本基金诱导发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；      (20)本基金暂停接受申购、赎回苦求或者从头接受申购、赎回苦求；      (21)调治基金份额类别；      (22)基金变更标的指数；      (23)基金暂停上市、收复上市或拒绝上市；      (24)基金推出新业务或就业；      (25)发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资东谈主赎回等首要事项 时；      (26)基金治理东谈主选择舞动订价机制进行估值；      (27)中国证监会端正的其他事项。      在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额 持有东谈主权益的，关系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清醒，并 将研究情况立即陈述中国证监会。      基金合同拒绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上， 并将计帐陈述领导性公告登载在指定报刊上。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督治理机构核准 或者备案，并给予公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时期、会议形状、审议事项、议事纪律和表决 神情等事项。      基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，本基金治理东谈主、本基金 托管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东谈主应 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 当履行关系信息暴露义务。   (六)信息暴露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定挑升部门及 高档治理东谈主员厚爱治理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 暴露内容与形状准则等法律法则端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金治理东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募评释书、基金产物贵府纲领、基金清 算陈述等公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或 电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳暴露信息的报刊。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上暴露信息外，还不错根 据需要在其他寰球媒介暴露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定报刊和网站披 露信息，况兼在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主进步信息暴露就业的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律司法的关系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (七)信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。   （八）本基金信息暴露事项以法律法则端正及本章神圣定的内容为准。 宏利首选企业股票型证券投资基金        基金合同 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 份额持有东谈主大会决议欢喜。但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议， 由基金治理东谈主和基金托管东谈主欢喜后变更后公布，并报中国证监会审核或备案后公 告：   (1)因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须遵守进行变更的情形；   (2)基金合同的变更并不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的；   (3)因为当事东谈主称号、注册地址、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原 因导致基金合同内容必须作出相应变动的。 同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准奏效后方可实践。   (二)本基金合同的拒绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝： 而在 6 个月内无其他得当的基金治理公司连续其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他得当的托管机构连续其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同拒绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金治理东谈主或临时基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 成。基金计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   (3)基金计帐小组厚爱基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拒绝后，发布基金计帐公告；   (1)基金合同拒绝时，由基金计帐小组统如故受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)聘用讼师事务所出具法律意见书；   (5)聘用管帐师事务所对计帐陈述进行审计；   (6)将基金计帐效果陈述中国证监会；   (7)过问与基金财产研究的民事诉讼；   (8)公布基金计帐公告；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正奉赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金计帐小组公告；计帐经过中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐效果 由基金财产计帐小组经中国证监会备案后 3 个责任日内公告，基金财产计帐小组 应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在指定报刊 上。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同                   二十、误期牵累   (一)基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》规 定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成挫伤的，应当分别 对各自的步履照章承担补偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成挫伤的，应当承担连带补偿牵累。可是发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 为或不当作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   (二)基金合同当事东谈主违犯基金合同，给其他当事东谈主酿成经济损失的，应当承 担补偿牵累。在发生一方或多方误期的情况下，基金合同能链接履行的，应当继 续履行。   (三)本基金合同当事一方酿成误期后，其他当事方应当选择得当措施防备损 失的扩大；莫得选择得当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守 约方因防备损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。   (四)因第三方的裂缝而导致本基金合同当事东谈主一方误期酿成其他当事东谈主损 失的，误期方并难免除其补偿牵累。   (五)因当事东谈主之一误期而导致其他当事东谈主损失的，基金份额持有东谈主应先于其 他受损方取得补偿。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同                   二十一、争议的处理   关于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同研究的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线科罚。不肯或者弗成通过协商、长入科罚 的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，按照中国外洋经 济商业仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东谈主均有贬抑力。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、奋力、尽责 地履行基金合同端正的义务，难得基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统帅。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同               二十二、基金合同的效用   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)本基金合同经基金治理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主 或法定代表东谈主授权的代理东谈主署名，在基金募汇注束，基金备案手续办理已矣，并 获中国证监会书面阐发后奏效。基金合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产 计帐效果报中国证监会批准并公告之日止。   (二)本基金合同自奏效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律贬抑力。   (三)本基金合同原来一式八份，除中国证监会和银行业监督治理机构各持两 份外，基金治理东谈主和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效用。   (四)本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、代销机 构和注册登记机构办公场面查阅，但其效用应以基金合同原来为准。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同                   二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按研究法律法则和端正 协商科罚。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同   （本页无正文）   基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）：   基金治理东谈主：宏利基金治理有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）：   签订地：北京   签订日：       年    月   日

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