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对于对海南厚皑科技有限公司赐与监管警示的决定
发布日期：2024-06-22 13:01 点击次数：98
（原标题：对于对海南厚皑科技有限公司赐与监管警示的决定）
上海证券来往所 上证公监函〔2024〕0137 号 对于对海南厚皑科技有限公司 赐与监管警示的决定当事东谈主： 海南厚皑科技有限公司，山东玉龙黄金股份有限公司鼓动。 经查明，2024 年 4 月 23 日，山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称公司）袒露《对于鼓动权力变动达到 1%的指示性公告》称，公司握股 5%以上鼓动海南厚皑科技有限公司（以下简称厚皑科技），于 2023 年 1 月 18 日至 2023 年 2 月 17 日通过大量来往形势减握公司股份，减握股份共计 14，050，000 股，减握比例 1.794%，厚皑科技握股比例由 19.01%减少至 17.22%。把柄中国证券监督解决委员会山东监管局出具的《对于对海南厚皑科技有限公司给与出具警示函监管门径的决定》（〔2024〕38 号）查明的事实，2023 年 2 月 16 日厚皑科技握有股份变动比例达到 1.28%。厚皑科技在减握公司股份累计达到 1%时未按王法实时履行信息袒露义务，导致公司迟至 2024 年 4月 23 日才公告上述权力变动情况。 综上，厚皑科技行动公司 5%以上鼓动，减握股份累计达到 1%，网贷但其未实时示知公司并履行信息袒露义务，挫伤了投资者知情权。上述步履违背了《上市公司收购解决主见》第十三条， 《上海证券交 1易所股票上市王法》 ）第 1.4 条、第 2.1.3 （以下简称《股票上市王法》条、第 3.4.1 条、第 3.4.2 条等相关王法。 鉴于上述违法事实和情节，把柄《股票上市王法》第 13.2.2 条和《上海证券来往所轨范贬责和监管门径实际主见》等相关王法，我部作出如下监管门径决定： 对山东玉龙黄金股份有限公司鼓动海南厚皑科技有限公司赐与监管警示。 你公司及董事、监事和高档解决东谈主员（以下简称董监能手员）务必高度深爱相关违法事项，诞生鼓动所握公司股份偏激变动专项解决轨制，明确相关主体股票来往的论述、请问和监督设施，提醒其严格顺从握股变动相关王法。上市公司鼓动及董监能手员应当引认为戒，在从事证券来往等行径时，严格顺从法律规则、本所业务王法及所作出的公开甘心，淳厚守信，自愿保重证券商场轨范，认真履行信息袒露义务。 上海证券来往所上市公司解决一部 二〇二四年六月十四日 2